курс
Целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
16.01
1 урок
₽ 4900
Курс предоставлен официальным партнёром - Институтом фондового рынка и управления
Институт фондового рынка и управления проводит обучение в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) для сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами.
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
- инвестиционные компании (брокеры, дилеры, управляющие)
- инфраструктурные организации (депозитарии, регистраторы, организаторы торговли)
- управляющие компании инвестиционных фондов
- управляющие компании негосударственных пенсионных фондов
- кредитные организации – профессиональные участники рынка ценных бумаг
- НПФ (вкл. с 31 июля 2013, вступил в силу пункт 2 статьи 13 Федерального закона от 28.06.2013 N 134-ФЗ
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ 1 раз в год
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, начальники «рыночных» подразделений и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов, управляющие фондами, управляющие ипотечным покрытием…) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
- работники службы внутреннего контроля, бухгалтеры, кассиры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры, консультанты
- студенты экономических и юридических факультетов вузов, сотрудники правоохранительных и надзорных органов
Получить доступ к курсу
План курса
Целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
16.01
Подробнее
- Институционально-правовые основы финансового мониторинга
- Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Организация и осуществление внутреннего контроля
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
- Требования к разработке правил внутреннего контроля
- Критерии выявления операций, подлежащих контролю
- Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Система подготовки и обучения кадров организаций
- Актуальные вопросы применения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности
- Аттестация (тест)
Курс читает
Курс читает
Курсы от партнеров
Курс читают опытные преподаватели с многолетним стажем в своих профессиональных областях.