Курс повышения квалификации контролеров профучастников РЦБ (вкл. ПОД/ФТ)

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

• Порядок осуществления и методика проведения внутренних проверок.
• Нарушения, выявляемые при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг.
• Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
• Внедрение практики дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг со стороны Банка России. Комплаенс контроль в работе участников рынка. Планируемые изменения законодательства в области финансовых рынков.
• Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
• Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ, взаимодействие подразделений, совмещение внутреннего контроля и Специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, а также внутреннего контроля в неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
• Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
• Организация специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.